กฎการคุ้มครองลูกค้าคืออะไร?

crafted โดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์กฎการคุ้มครองลูกค้าเป็นกฎระเบียบที่กำหนดให้นายหน้าและตัวแทนจำหน่ายนายหน้าทั้งหมดเพื่อรักษายอดคงเหลือเครดิตของลูกค้าในบัญชีสำรองแยกต่างหากแทนที่จะรวมทรัพยากรเหล่านั้นไว้ในบัญชีการซื้อขายของ บริษัท นายหน้าเป้าหมายของการพิจารณาคดีของ ก.ล.ต. คือการปกป้องยอดคงเหลือเครดิตของลูกค้าจากการสูญหายในการสลับการซื้อขายการเงินอย่างต่อเนื่องรวมถึงทำให้ง่ายขึ้นสำหรับโบรกเกอร์ในการดำเนินการสั่งซื้อในบัญชีลูกค้า

พร้อมกับกระบวนการซื้อขายแบบวันต่อวันกฎการคุ้มครองลูกค้ายังสามารถให้ความคุ้มครองสินทรัพย์ของนักลงทุนในกรณีที่ บริษัท นายหน้าควรล้มเหลวเนื่องจากสินทรัพย์ของนักลงทุนถูกแยกออกจากสินทรัพย์ที่เกี่ยวข้องโดยตรงกับ บริษัท พวกเขาจึงไม่สามารถใช้เพื่อชำระหนี้ที่โดดเด่นของกิจการธุรกิจที่ล้มเหลวแต่สินทรัพย์ที่มีอยู่ในบัญชีลูกค้าสามารถโอนไปยัง บริษัท นายหน้ารายอื่นได้และนักลงทุนสามารถมีส่วนร่วมในการซื้อขายและการลงทุนตามปกติของเขาหรือเธอ

กฎการคุ้มครองลูกค้าสอดคล้องกับการกระทำอื่น ๆ ของรัฐบาลที่เกี่ยวข้องกับการให้ความคุ้มครองลูกค้าที่เพียงพอสำหรับนักลงทุนกฎทำงานร่วมกับพระราชบัญญัติคุ้มครองนักลงทุนหลักทรัพย์โดยช่วยกำหนดแนวทางปฏิบัติที่เกี่ยวข้องในการจัดการบัญชีนักลงทุนที่ได้รับมอบหมายให้เป็น บริษัท นายหน้ากฎการคุ้มครองลูกค้าพร้อมกับกฎเงินทุนสุทธิเป็นองค์ประกอบสำคัญของกฎความรับผิดชอบทางการเงินที่กว้างขึ้นซึ่งกำหนดพื้นฐานของการดำเนินธุรกิจกับสหรัฐอเมริกา

กฎการคุ้มครองลูกค้าในขณะที่ร่างและบังคับใช้ในสหรัฐอเมริกาไม่ซ้ำกันหลายประเทศทั่วโลกได้ออกกฎระเบียบที่คล้ายคลึงกันซึ่งทำงานเพื่อปกป้องผลประโยชน์ที่ดีที่สุดของนักลงทุนโดยการกำหนดกระบวนการที่นายหน้าและองค์กรทางการเงินอื่น ๆ จะใช้ประโยชน์จากการจัดการการลงทุนอย่างมีความรับผิดชอบและจริยธรรมที่มอบหมายให้ บริษัทในขณะที่การใช้คำฟุ่มเฟือยและกระบวนการที่แน่นอนอาจแตกต่างกันเล็กน้อยจากประเทศหนึ่งไปยังอีกประเทศหนึ่งผลลัพธ์สุดท้ายคือการสร้างสภาพแวดล้อมที่มั่นคงและปลอดภัยสำหรับนักลงทุนในการทำงานกับผู้เชี่ยวชาญทางการเงินเพื่อเพิ่มมูลค่าของสินทรัพย์ที่มีอยู่ในพอร์ตการลงทุน