ฉันจะได้รับใบอนุญาตซีรี่ส์ 65 ได้อย่างไร?

ใครก็ตามที่มีความปรารถนาที่จะทำงานเป็นตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุนที่ได้รับใบอนุญาตในสหรัฐอเมริกาจะต้องเริ่มต้นกระบวนการโดยประสบความสำเร็จในการผ่านการตรวจสอบซีรี่ส์ 65 ที่บริหารโดยหน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) และพัฒนาภายใต้การอุปถัมภ์ของสมาคมผู้บริหารหลักทรัพย์อเมริกาเหนือในอเมริกาเหนือ(NASAA)การสอบความสามารถขั้นต่ำการทดสอบชุด 65 มีวัตถุประสงค์เพื่อแยกแยะผู้ที่มีระดับความรู้ที่ยอมรับได้ในหัวข้อที่เกี่ยวข้องจากผู้ที่ขาดในการรับใบอนุญาตซีรี่ส์ 65 ผู้สมัครจะต้องได้รับคะแนนผ่านในการสอบซีรี่ส์ 65 ส่งใบสมัครและค่าธรรมเนียมการลงทะเบียนทั้งหมดไปยังหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐที่บังคับใช้เอกสารการเปิดเผยข้อมูลที่จำเป็นและรอรับการยอมรับอย่างเป็นทางการขั้นตอนแรกที่สำคัญสู่การได้รับใบอนุญาตซีรี่ส์ 65 กำลังยื่นขอนั่งสอบ Series 65ไม่จำเป็นต้องมีข้อกำหนดเบื้องต้นอย่างเป็นทางการสำหรับการสอบและผู้สมัครไม่จำเป็นต้องมีผู้สนับสนุนผู้ที่มีส่วนเกี่ยวข้องกับ บริษัท การลงทุนเพียงแค่ยื่นแบบฟอร์มแอปพลิเคชันที่แตกต่างจากผู้ที่ไม่ใช่แนะนำการเตรียมการทดสอบและการทบทวนแนวคิดสำหรับผู้สมัครทุกคนและ NASAA ได้สร้างโครงร่างการศึกษาที่มีให้สำหรับผู้สมัครทุกคน

มีคำถามแบบปรนัย 140 ข้อเกี่ยวกับการสอบซีรีส์ 65 และ 130 คนใช้เพื่อกำหนดความสำเร็จของผู้สมัคร.การทดสอบใช้เวลาสามชั่วโมงและรวมถึงคำถามในด้านของคำแนะนำการลงทุนและกลยุทธ์การลงทุนของลูกค้าลักษณะของยานพาหนะการลงทุนแนวทางทางกฎหมายกฎจริยธรรมปัจจัยทางเศรษฐกิจและข้อมูลทางธุรกิจคะแนนอย่างน้อย 72 เปอร์เซ็นต์เป็นสิ่งจำเป็นสำหรับการสอบผ่านซึ่งช่วยให้ผู้สมัครสามารถก้าวไปข้างหน้าไปยังขั้นตอนต่อไปในการรักษาความปลอดภัยใบอนุญาตซีรี่ส์ 65ผู้ที่ไม่ได้รับคะแนนการผ่านจะต้องสังเกตระยะเวลาการรอคอยที่กำหนดโดย FINRA ก่อนลงทะเบียนสำหรับการพยายามสอบครั้งต่อไปแม้ว่าจะไม่มีข้อ จำกัด เกี่ยวกับจำนวนครั้งที่การสอบสามารถดำเนินการใหม่ได้

หลังจากล้างอุปสรรคการสอบใบอนุญาตซีรี่ส์ 65 จะต้องปฏิบัติตามข้อกำหนดเพิ่มเติมใด ๆ และทั้งหมดที่เฉพาะเจาะจงสำหรับหน่วยงานกำกับดูแลหลักทรัพย์ของรัฐที่พวกเขาวางแผนที่จะทำงานกระบวนการนี้แตกต่างกันไปตามเขตอำนาจศาล แต่มีแนวโน้มที่จะรวมถึงการชำระเงินของใบสมัครและค่าธรรมเนียมการลงทะเบียนและการส่งเอกสารการเปิดเผยข้อมูลนอกจากนี้ยังอาจรวมถึงการตรวจสอบประวัติอย่างละเอียดเมื่อขั้นตอนเหล่านั้นเสร็จสมบูรณ์ผู้รับที่คาดหวังของใบอนุญาตซีรี่ส์ 65 จะต้องรอการแจ้งเตือนขั้นสุดท้ายเกี่ยวกับการลงทะเบียนในฐานะตัวแทนที่ปรึกษาการลงทุนเมื่อได้รับแล้วผู้สมัครที่ประสบความสำเร็จสามารถเริ่มให้คำแนะนำแก่ลูกค้าเกี่ยวกับกลยุทธ์การลงทุนและการจัดการบัญชี