หน่วยงานกำกับดูแลคืออะไร?

หน่วยงานด้านกฎระเบียบเป็นองค์กรที่ถูกเรียกเก็บเงินกับกระบวนการดูแลกระบวนการและขั้นตอนที่ใช้ในการทำงานของอุตสาหกรรมที่กำหนดในหลายกรณีหน่วยงานกำกับดูแลเป็นแผนกหรือแผนกของหน่วยงานของรัฐและมุ่งเน้นไปที่การตั้งค่าและบังคับใช้มาตรฐานที่กำหนดโดยกฎหมายเกี่ยวกับปัญหาการค้านอกจากนี้ยังมีหน่วยงานกำกับดูแลที่สร้างและดูแลรักษาในบางอุตสาหกรรมที่ไม่มีส่วนเกี่ยวข้องกับหน่วยงานของรัฐ แต่ทำหน้าที่เป็นผู้ตรวจสอบกิจกรรมที่ผิดจรรยาบรรณในอุตสาหกรรมนั้น

รูปแบบที่พบบ่อยที่สุดสำหรับหน่วยงานกำกับดูแลคือหน่วยงานของรัฐที่รับผิดชอบในการสร้างกฎและข้อบังคับที่เป็นไปตามกฎหมายของที่ดินและมีการใช้งานเฉพาะกับกิจกรรมประเภทที่กำหนดตัวอย่างเช่นหน่วยงานกำกับดูแลประเภทนี้อาจดูแลการลงทุนที่เกี่ยวข้องกับการซื้อและขายหุ้นพันธบัตรและหลักทรัพย์อื่น ๆเป็นส่วนหนึ่งของหน้าที่หน่วยงานร่างกฎระเบียบที่ใช้กับทั้งผู้ซื้อและผู้ขายรวมถึงตัวแทนหรือตัวกลางใด ๆ ที่ช่วยในการทำธุรกรรมความปลอดภัยใด ๆในประเทศส่วนใหญ่หน่วยงานเดียวกันนี้จะมีอำนาจในวงกว้างที่อนุญาตให้นิติบุคคลตรวจสอบการทำธุรกรรมหรือชุดของการทำธุรกรรมที่ดูเหมือนจะละเมิดกฎระเบียบเหล่านั้นและกฎหมายของที่ดิน

ขอบเขตของกฎระเบียบที่กำหนดโดยหน่วยงานกำกับดูแลที่กำหนดมักจะใช้กับทุกแง่มุมของกระบวนการทำธุรกรรมและได้รับการออกแบบมาเพื่อปกป้องผลประโยชน์ที่ดีที่สุดของทั้งผู้ซื้อและผู้ขายด้วยเหตุผลนี้กฎระเบียบเหล่านั้นมักจะถูกจัดโครงสร้างเพื่อให้แน่ใจว่ามีความโปร่งใสที่สมบูรณ์ตลอดเวลาสิ่งนี้จะสร้างสภาพแวดล้อมที่ทั้งสองฝ่ายในการทำธุรกรรมมีหน้าที่ต้องเปิดเผยข้อมูลอย่างเต็มที่เกี่ยวกับข้อมูลใด ๆ ที่อาจมีผลกระทบต่อการทำธุรกรรมนั้น

นอกจากนี้หน่วยงานกำกับดูแลจะกำหนดคุณสมบัติสำหรับการทำธุรกรรมดังกล่าวซึ่งหมายความว่าหากทั้งผู้ซื้อและผู้ขายสามารถปฏิบัติตามคุณสมบัติเหล่านั้นได้พวกเขาอาจไม่ทำธุรกิจร่วมกันกฎระเบียบประเภทนี้ช่วยหลีกเลี่ยงสถานการณ์ที่อาจคุกคามความมั่นคงของอุตสาหกรรมที่กำหนดหรือเศรษฐกิจของประเทศโดยรวมตัวอย่างเช่นนักลงทุนจะต้องมีสินทรัพย์จำนวนหนึ่งในมือเพื่อเข้าร่วมในโอกาสการลงทุนบางอย่างในขณะเดียวกันธุรกิจที่ออกหุ้นของหุ้นจะต้องเป็นไปตามเกณฑ์เฉพาะเพื่อที่จะออกหุ้นจำนวนเฉพาะ

หน่วยงานด้านกฎระเบียบไม่เพียง แต่ถูกสร้างขึ้นเพื่อตรวจสอบขอบเขตและโครงสร้างของการทำธุรกรรมทางการเงินในหลายประเทศมักจะมีหน่วยงานกำกับดูแลที่กำหนดมาตรฐานสำหรับความบริสุทธิ์ด้านอาหารการออกใบอนุญาตของยาเสพติดที่ใช้โดยวิชาชีพแพทย์และแม้แต่การตรวจสอบธุรกิจและผลกระทบของการดำเนินงานต่อสิ่งแวดล้อมไม่ใช่เรื่องผิดปกติสำหรับหน่วยงานเหล่านี้ที่จะมีอำนาจในการกำหนดค่าปรับสำหรับการละเมิดกฎระเบียบในปัจจุบันรวมถึงเริ่มต้นการดำเนินคดีทางกฎหมายเมื่อและตามความจำเป็น